صدر العدد الأول بتاريخ 2 يونيو 2007

رئيس التحرير خالد هلال المطيري

العدد: 4121

رئيس التحرير خالد هلال المطيري

«هيئة الأسواق» تلغي ترخيص «الفوز»... وتغرم «الوسيط» 3 آلاف دينار

  • 15-03-2019

ألغت هيئة أسواق المال ترخيص جميع أنشطة الأوراق المالية لشركة الفوز للاستثمار وشطبها من سجل الأشخاص المرخص لهم لدى هيئة أسواق المال على أن تلتزم الشركة بتسليم أموال العملاء وأصولهم لهم أو لمن له صلة بمسكها أو إدارتها أو حفظها، وذلك خلال سنة من تاريخ صدور هذا القرار، كما تلتزم الشركة بتزويد الهيئة بتقرير شهري من تاريخ صدور هذا القرار عن إنهاء أعمال الشركة الخاصة بأموال العملاء وأصولهم حتى انتهائها من أعمال التسليم.

كما أعلنت هيئة أسواق المال صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس 14/3/2019 في المخالفة المقيدة برقم (18/2018 مجلس تأديب) (27/2018 هيئة) ضد شركة الوسيط للأعمال المالية، "بتغريمها ثلاثة آلاف دينار لعدم التأكد من ملاءمة العمليات المنفذة من أحد العملاء".

وتأتي هذه العقوبة لمخالفة الشركة حكم البند (5) من المادة (3-6) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب)، وحكم البند (3- 40) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، وذلك لعدم قيامها بالتأكد من ملاءمة العمليات المنفذة من متداولة صاحبة حساب تداول، وذلك لعدم ملاءمة العمليات التي قامت بالتداول بها والبالغة نحو 1.1 مليون دينار بجلسة التداول المنعقدة بتاريخ 12/12/2017 مع المعلومات المقدمة من قبلها والمدونة "بنموذج معرفة العميل".